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基金管理人的合规审核程序不包括()。
A、制定合规审核机制
B、确定合规审查人员
C、合规审核调查
D、合规审核评价
发布时间:
2023-09-14 09:40:13
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1.
基金管理人的合规审核程序不包括()。
2.
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
3.
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )
4.
该基金管理人制作的上述基金宣传推介材料,需要()出具合规意见书。
5.
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )
6.
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。
7.
合规管理部门的职责不包括()。A、与监管机构保持日常工作联系B、合规部门的设置与人员配备C、合规审核D、合规监测与评估
8.
基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括()。
9.
合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,()合规风险的行为。
10.
基金销售合规性要求有哪些?
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