某基金公司刚成立，为了做好合规文化的建设,可以努力的方向有( )。Ⅰ.管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ.有效落实合规考核机制Ⅲ.加强合规管理部门与业务部门]的信息交流Ⅳ.加强员工的合规文化教育
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发布时间：2023-07-26 14:09:31
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- 1.某基金公司刚成立，为了做好合规文化的建设,可以努力的方向有( )。Ⅰ.管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ.有效落实合规考核机制Ⅲ.加强合规管理部门与业务部门]的信息交流Ⅳ.加强员工的合规文化教育
- 2.合规政策内容不涉及( )。A、合规管理部门功能和职责B、合规管理部门权限C、合规负责人合规管理职责D、管理层薪酬
- 3.合规政策内容不包括() A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬
- 4.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬
- 5.根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
- 6.合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，（）合规风险的行为。
- 7.中央企业应当加强合规宣传教育，及时发布合规手册，组织签订合规承诺，强化员工守法诚信、合规经营意识。
- 8.合规的内容包括合规义务、合规报告、合规风险、合规评审、跟踪与应用以及（）
- 9.合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度
- 10.合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。（)
