在监控名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯两年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。A.正确B.错误
在监控名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯两年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
A、正确
B、错误
发布时间：2024-07-08 00:03:21
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- 1.在监控名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯两年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。A.正确B.错误
- 2.在名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯五年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
- 3.在回溯性审查方面,名单监控功能仅能够支持名单调整后对增量客户的回溯性调查A．正确B．错误
- 4.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后的5个工作日内提交可疑交易报告。()A．正确B．错误
- 5.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯三年内的交易启动回溯性调查。（）
- 6.依据《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当().A.只提交大额交易报告B.只提交可疑交易报告C.汇总提交大额交易报告和可疑交易报告D.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- 7.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当()针对本机构的所有客户以及上溯()的交易启动回溯性调查。
- 8.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查。A.正确B.错误
- 9.在名单监控的功能中，银行业金融机构在获取最新名单后，应对本机构所有存量客户以及（）年以上的交易启动回溯审查。
- 10.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国人民银行提交可疑交易报告。A.正确B.错误
