【多选题】根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定，不能直接将客户定级为低风险等级的情形包括（ ）
A、陈某在某家银行的金融资产净值为29万元人民币
B、美国人史密斯在银行开立账户
C、刘某的工友代理刘某到银行开立账户
D、某企业在某家银行的金融资产净值为48万元人民币
发布时间：2024-04-25 11:49:03
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- 1.【多选题】根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定，不能直接将客户定级为低风险等级的情形包括（ ）
- 2.根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定，不能直接将客户定级为低风险等级的情形包括
- 3.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中规定:风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的三倍。
- 4.根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定，不能直接将客户定级为低风险等级的情形包括()A．陈某在某家银行的金融资产净值为29万元人民币B．美国人史密斯在银行开立账户C．刘某的工友代理刘某到银行开立账户
- 5.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中指出、由他人(非职业性中介)代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触,尽职调查有效性受到限制。
- 6.客户洗钱风险等级分为()、低风险。
- 7.客户洗钱风险分类管理目标包括()。
- 8.银行业金融机构应当按照（）或（），以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级
- 9.金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险。A.正确B.错误
- 10.银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
