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剩余合规风险发生的原因是( )。
A、认知缺失、缺陷
B、机制缺失、缺陷
C、制度缺失、缺陷
D、监控缺失、缺陷
发布时间:
2024-05-30 09:42:27
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合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
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合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
7.
( )包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图(合规风险分布图)、合规风控矩阵等。
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80 ( )包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图(合规风险分布图)、合规风控矩阵等。
9.
合规风险既包括企业的合规风险,也包括员工合规风险。
10.
上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险;Ⅱ.信息披露合规性风险;Ⅲ.销售合规性风险;Ⅳ.反洗钱合规性风险
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