直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款
直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款
发布时间：2024-04-29 11:11:37
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- 1.直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款
- 2.金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员,情节严重的处10万元以上20万元以下罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他责任人员,处1万元以上5万元以下的罚款?()
- 3.金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员,情节严重的处10万元以上20万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处1万元以上5万元以下的罚款。( )
- 4.金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处10万元以上20万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处1万元以上5万元以下的罚款。（）
- 5.金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处10万元以上20万元以下罚款，并对直接负责的董事、商级管理人员和其他责任人员，处1万元以上5万元以下的罚款。
- 6.商业银行的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，处（）罚款。
- 7.接入机构违规行为被责令限期改正，对单位处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下罚款，包括的行为有（ ）。
- 8.接入机构违规行为被责令限期改正，对单位处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下罚款，包括的行为有（）
- 9.金融机构未充分履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，处()罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。
- 10.《征信业管理条例》规定，金融机构未按照规定对异议信息进行核查和处理，对单位处5万元以上()万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上()万元以下的罚款。
