合规管理部门独立履行职责，同时应听取其他部门和人员的意见。
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发布时间：2023-07-26 10:51:33
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- 1.合规管理部门独立履行职责，同时应听取其他部门和人员的意见。
- 2.商业银行的合规政策至少应包括()。
- 3.（） 企业合规管理部门是合规的责任部门或责任主体
- 4.根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。
- 5.根据《商业银行合规风险管理指引》(银监发【2006】76号）规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
- 6.【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.
- 7.合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度
- 8.合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。（)
- 9.合规政策内容不涉及( )。A、合规管理部门功能和职责B、合规管理部门权限C、合规负责人合规管理职责D、管理层薪酬
- 10.合规政策内容不包括() A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬
