下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有( )I未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 II.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误 III.交易价格显著偏离公允价值 IV.基金经理对宏观经济预判失误
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、III
发布时间：2023-09-14 09:41:04
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相关试题
- 1.下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有( )I未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 II.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误 III.交易价格显著偏离公允价值 IV.基金经理对宏观经济预判失误
- 2.重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。
- 3.在基金公司投资交易流程中，交易系统或相关负责人将违规的指令拦截，然后反馈给( )
- 4.对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的 ( )。I.投资目的 II.投资期限 III.投资经验 IV.财务状况 V.长短期风险承受能力
- 5.以下金融衍生工具中，通常由交易所统一制定，在交易所进行交易的是 ( )。 I远期合约 II.期货合约 III.期权合约 IV.互合约
- 6.在以下各项中，属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括 ( )。I.基金获准注册批文 II.基金托管协议 III.基金招募说明书 IV.基金管理人上年度年报摘要
- 7.根据全面性原则，基金管理人内部控制应该涵盖的环节包括( )。I.基金募集 II.投资研究和运作 III.基金托管 IV信息披露
- 8.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将()类交易或者行为,作为可疑交易进行报告。
- 9.下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有() I 发放红利II 基金份额登记，确认基金交易III 建立并管理投资者基金份额账户IV 对基金进行估值核算
- 10.某基金管理公司的一名基金经理，再参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为()
