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对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。
A、各类代办业务
B、账户变更
C、大额资金交易
D、存单(折)挂失
发布时间:
2023-08-24 10:27:41
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1.
对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。
2.
对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。
3.
( )负责审核申报材料,对申报材料的真实性、完整性、有效性以及合规性负责。
4.
经营机构负责人负责审核申报材料,对申报材料的真实性、完整性、( )以及合规性负责。
5.
对同一会计事项的自制会计凭证,授权人员必须与()严格分离
6.
如何审计贴现业务的合规性?
7.
统计调查对象中对审核、签署的统计资料的真实性、准确性和完整性负责的是( )。 *
8.
银行业金融机构应加强能效信贷尽职调查,对借款人及能效项目进行严格的合规性审核,包括所需审批(或核准、备案)文件的真实性、()和相关程序的合法性,环境和社会风险管理的合规性,确认符合国家产业政策和环保法规
9.
下列哪项属于合规审核的范畴?( )
10.
下列那些人员无需取得特种设备人员资格证?( )
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