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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向()备案。
A、上级行
B、银监会
C、工商部门
D、人民银行
发布时间:
2023-08-24 10:19:38
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1.
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向()备案。
2.
【多选题】下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。 A. 制定并执行风险为本的合规管理计划 B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.
3.
商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
4.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
5.
合法、合规、及时;合规、准确、及时;合法、合规、及时;合法、合规、准确
6.
合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,()合规风险的行为。
7.
合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度
8.
合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。()
9.
合规管理体系七要素包括()。
10.
( )包括但不限于合规管理办法、合规管理准则、专项合规制度、专项合规管理指引等。
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