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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。
A、正确
B、错误
发布时间:
2023-08-24 10:17:38
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1.
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。
2.
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负()。
3.
各业务部门负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作,对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。( )
4.
合规负责人可以同时分管业务条线。
5.
【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.
6.
银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的()风险。
7.
银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
8.
银行业金融机构应当在集团和法人层面对各附属机构、分支机构、业务条线,对()涉及的各类风险,进行识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释。
9.
()对公司经营活动的合规性负最终责任,对公司合规治理和合规管理负总责,对公司违规或员工违规给股东造成损失应承担管理责任。
10.
银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。
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