信息披露合规性风险管理主要措施包括()。
A、建立信息披露风险责任制
B、对宣传推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
发布时间：2023-09-14 09:40:41
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- 1.信息披露合规性风险管理主要措施包括()。
- 2.上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险;Ⅱ.信息披露合规性风险;Ⅲ.销售合规性风险;Ⅳ.反洗钱合规性风险
- 3.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- 4.客户信息合规性管理要求有()。
- 5.企业知识产权合规管理语境下的“合规”，主要包括外部知识产权法律法规、内部用以防控知识产权合规风险的企业规章制度。
- 6.企业合规风险应对措施，一般包括哪些类型？（ ）
- 7.企业知识产权合规管理语境下的“合规”，主要包括外部知识产权法律法规和内部用于防控知识产权合规风险的企业规章制度。
- 8.业务部门负责本领域的日常合规管理工作，合规管理主要工作职责包括（ ）。
- 9.从应对措施介入的时间，企业合规风险应对措施包括哪些？（ ）
- 10.根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。
