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【单选题】在名单监控的功能中,银行业金融机构在获取最新名单后,应对本机构所有存量客户以及()年以上的交易启动回溯性审查。
A、3
B、5
C、2
D、1
发布时间:
2024-04-24 20:03:30
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1.
【单选题】在名单监控的功能中,银行业金融机构在获取最新名单后,应对本机构所有存量客户以及()年以上的交易启动回溯性审查。
2.
在名单监控的功能中,银行业金融机构在获取最新名单后,应对本机构所有存量客户以及()年以上的交易启动回溯审查。
3.
【单选题】银行业金融机构在获取最新名单后,以下关于回溯性审查功能表述错误的是?
4.
在回溯性审查方面,名单监控功能仅能够支持名单调整后对增量客户的回溯性调查。
5.
【判断题】在回溯性审查方面,名单监控功能仅能够支持名单调整后对增量客户的回溯性调查。
6.
在回溯性审查方面,名单监控功能仅能够支持名单调整后对增量客户的回溯性调查A.正确B.错误
7.
【多选题】银行业金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单库,需指定专人负责监控名单的维护工作,()获取最新名单信息
8.
在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯五年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
9.
在监控名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯两年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。A.正确B.错误
10.
回溯性排查( )名单、( )名单个人和实体以及外国政要名单调整的由总行通过反洗钱系统立即对全行所有客户开展回溯性排查。
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