对代办大额交易，是否优先使用核心系统中预留的账户所有人的联系电话，与账户人进行电话核实，做好核实记录，包括（）。
A、电话核实的经办人
B、客户联系电话号码及来源
C、客户是否确认交易
D、如拨打电话客户不接听而无法联系客户的，也需记录电话拨打过程
发布时间：2024-10-15 22:05:02
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- 1.对代办大额交易，是否优先使用核心系统中预留的账户所有人的联系电话，与账户人进行电话核实，做好核实记录，包括（）。
- 2.大额交易报告非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易()的款项划转
- 3.客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（ ）提交大额交易报告。
- 4.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
- 5.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告
- 6.对于回访中发现联系电话空号、暂停服务、转接错误号码及明确为非本人使用等异常情况的，应立即暂停账户非柜面业务，并在统一柜面系统操作“账户风险等级人工评定（交易码： ）”交易
- 7.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由证券公司提交大额交易报告。
- 8.根据《中华人民共和国证券法》，投资者应当使用____的账户进行交易。
- 9.根据《中华人民共和国证券法》，投资者应当使用（）的账户进行交易。
- 10.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生款项划转，涉及非居民在境内开立的银行账户，提交大额交易报告。A.正确B.错误
